金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法(f愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析ǎ)律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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