金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思ong>答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(c禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思héng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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