昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行(xípp7塑料杯能不能装开水t: 24px;'>pp7塑料杯能不能装开水ng)业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协(xipp7塑料杯能不能装开水é)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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