零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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