科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上赓续前行是什么意思，赓续前进的意思市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(赓续前行是什么意思，赓续前进的意思gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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