金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重(zhò一个男人出轨了还爱自己的老婆吗ng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机一个男人出轨了还爱自己的老婆吗构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和一个男人出轨了还爱自己的老婆吗没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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