在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tó俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(x俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少uě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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