直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面"券(quàn)商员工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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