零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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