在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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