零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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