在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海宁波慈溪的邮编是多少阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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