金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì龙有几个爪 龙有两个根吗)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yu龙有几个爪 龙有两个根吗án)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评(píng)估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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