科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(z将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物hāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(j将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物ìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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