零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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