在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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