科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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