证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券(quàn)时报记者 程丹

4月(yuè)26日，证监会就《证监会系统离(l河南叶县回应用“量子科技”种庄稼事件：已成立联合调查组í)职人员入股(gǔ)拟上市企(qǐ)业(yè)监(jiān)管(guǎn)规定（试行）》（下称(chēng)《离职人(rén)员监管规定》）公
开征求意(yì)见(jiàn)，进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。

具体(tǐ)来看，《离职(zhí)人员监管规定》新增三方面规定。一是拉长 发行监管岗位和会管干部离职人员的入股禁止期，在离职人员(yuán)离(lí)职前三年内曾任职发(fā)行监(jiān)管岗位 的，或者离职前属于会管干部的，入股禁止期为离职后(hòu)十(shí)年内。二是扩大离(lí)职人员监管(guǎn)范围。将从(cóng)严 审核的范围从离职人员本人 扩大至离职(zhí)人(rén)员及(jí)其父母、配偶、子(zi)女(nǚ)及(jí)其配偶。三(sān)是细化中介(jiè)机构核(hé)查要求。根据审核(hé)实践及复(fù)核关注问题，中介机构(gòu)应对离职人员入股拟上市(shì)企业相关事项开展全面核查，做到程序完(wán)备、依据充分、结论明确。

现行的相关规定，是(shì)证监会在2021年5月出台的(de)《监管规则适用指引——发行类第2号》（下称《2号指引(yǐn)》），其中明确(què)规定离职人员不当入股情形(xíng)和
中介机构把关责任，确定由河南叶县回应用“量子科技”种庄稼事件：已成立联合调查组证监会对入股行 为进河南叶县回应用“量子科技”种庄稼事件：已成立联合调查组行专项核查，安(ān)排内审部(bù)门实施独立复(fù)核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制(zhì)。《2号指引》发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上(shàng)市企业严格依法推进审核复核(hé)程(chéng)序，大幅削减离职(zhí)人员 “职务身份价值”，离职人员(yuán)入股拟上市企业(yè)得到 有效监管(guǎn)，这类企业平均审核周期(qī)明显延长。市场普遍感受到(dào)，证监会(huì)系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市(shì)进(jìn)程。

证监会表示，《离职人员监管规定》的(de)发布意在从严(yán)从(cóng)紧整治政(zhèng)商“旋转门”，严(yán)防离职人员(yuán)利用在职时公权力、离职后影响力获(huò)取不(bù)当、不法利益。下一步将继续严把入(rù)口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法 违纪线索的坚决移交有(yǒu)关部门(mén)处理，维护公(gōng)平公正公开的发行监管秩序。

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