董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北(běi)京证监局对(duì)原新时代证券(quàn)及多名人员出具了罚(fá)单。因原新时代证(zhèng)券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机(jī)构报送实(shí)际控制人持股比例等问题，北京证(zhèng)监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管(guǎn)措施。

与此(cǐ)同时，北京证监局还(hái)对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任(rèn)董事长、总经理、董秘、监事会主席等(děng)至少10人。他们有的被采取监管(guǎn)谈话，有的被认定不适当人选(xuǎn)。这些人员多数已离(lí)职。

“目前已经规范和完(wán)善了公司治(zhì)理、强化了合规风控(kòng)管理等(děng)一系列举措，保障了公司合规稳健经营。”重组并更名后(hòu)的新公司诚通证券回应称。

原新时代证券被罚，多人已离职

4月26日，北京证(zhèng)监局披露了对原新时代证券(quàn)及相关人员的行政监(jiān)管措施。

经(jīng)查，原新时(shí)代证券在被接管前长期存在未按规定如实向(xiàng)监管机构报送(sòng)实际控制人持股(gǔ)比例，以及内部(bù)控制不完善(shàn)、经营管理混乱等事项，反映出该(gāi)公司未能有效(xiào)实施合(hé)规(guī)管理，违(wéi)反了《证券公(gōng)司合规管理试行规定》(证监会(huì)公告(gào)〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金(jīn)管理公(gōng)司(sī)合规(guī)管理办法(fǎ)》(证监会(huì)令第(dì)133号)第三(sān)条的规定。

根据《证券公司合规管理(lǐ)试行(xíng)规定》第二十六条第一(yī)款以及《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局(jú)决定对原(yuán)新时代证(zhèng)券采(cǎi)宝马宣布增加在华投资200亿元取监管谈话的行(xíng)政监管措施。原新时代证券法定代(dài)表人(rén)应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接(jiē)受监管谈话。

与此同时，北京证监局(jú)还对原新时代证券多名人员进行了处(chù)罚，包括该(gāi)公司时任董事长、总经理(lǐ)、董秘、监事(shì)会主席(xí)等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的(de)被认定不适当人选。

诚通证券公司(sī)这样回应

重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会(huì)接管(guǎn)前，存在未按规定(dìng)如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理(lǐ)意见。

原新时(shí)代证券结束接(jiē)托管，中国(guó)诚通集团成为(wèi)该公(gōng)司主要股东后，新(xīn)时代(dài)证券更名为诚通证券，通过全(quán)面加强公司党(dǎng)的(de)建设、规范和完善公司治(zhì)理、强化合规风控管理等一系列举措，保障了该公司合(hé)规稳健经营。自结束接托管以来，诚通证券没有因新出现违规行为受到(dào)监管处(chù)罚(fá)。

诚通证券表示，该(gāi)公司将认真贯彻中(zhōng)央金融工作(zuò)会议精神，坚持服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的(de)战略(lüè)使命，以投资者为本，发挥专业优势(shì)，坚持合(hé)规稳健经营理念，做好(hǎo)资本市场“看门人”，持(chí)续全面推(tuī)进公司高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳回升

2020年7月17日，鉴于(yú)原新时(shí)代证(zhèng)券(quàn)存在隐瞒(mán)股东(dōng)关联(lián)关系、公(gōng)司治理失衡的(de)问题(tí)，根据《证券法》《证券公(gōng)司风险处置条例》的规定，证监会决定对原新(xīn)时代(dài)证券实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起(qǐ)至2021年7月16日，接管期(qī)限届满后(hòu)，证监会依法延长了一年(nián)的接管期限(xiàn)。此(cǐ)后，新时代证券股权被公开转让。

2021年12月，国有资本运营(yíng)公(gōng)司中国(guó)诚通(tōng)集团通过(guò)北京产权(quán)交易所公开交(jiāo)易成功(gōng)收(shōu)购原新时代证券98.24%的股权(quán)，同时获得了证券公(gōng)司及其控股的公募基金公(gōng)司两块金融牌照，增(zēng)强完(wán)善(shàn)了(le)其国有资(zī)本运营的功能作用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原(yuán)新时代证券主要股(gǔ)东、融通基金实际控制(zhì)人。2022年5月27日，证(zhèng)监会结束(shù)对原(yuán)新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同(tóng)年6月，新(xīn)时代证券更名诚通证券(quàn)，正(zhèng)式(shì)成为央企子公(gōng)司。

据悉(xī)，中国诚通集团收购近2年来，诚通证(zhèng)券经营逐步回归正轨，业绩企稳(wěn)回(huí)升，有效扭(niǔ)转了人才流失严重、业务停滞(zhì)的不利局面。2022年，新(xīn)公(gōng)司实现(xiàn)净利润4.24亿(yì)元（合(hé)并报表口径），较2021年增(zēng)长46.06%。2023年，诚通证(zhèng)券(quàn)各项业务也保持稳(wěn)定增长，呈现出良好的(de)发展势头。

据公开资料显示(shì)，诚通证券致力(lì)于特色(sè)化、差异化(huà)发展，在落实党建引(yǐn)领、重塑发展战略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持续不断努力(lì)。该(gāi)公(gōng)司以服务央国企改革发展为经(jīng)营特色，为国资央(yāng)企提(tí)供综(zōng)合金融服务(wù)，打造特(tè)色投行、资产管理及研(yán)究(jiū)业务，在资本市场上树立了(le)独具特色(sè)的券商品牌(pái)。

责编(biān)：桂衍民

校对：刘榕枝