北 交所新三板 一季度券商
执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转公(gōng)司对证券公司2024年第一季度执业质量情况进行了评价，第一创业、中泰证(zhèng)券、中
信建投三
家(jiā)券商(shāng)排名居前。

前十阵营变化较大

与上季 度执业评价结果相比，今年一季度前十阵容及位次均有较大变化。开源证券(quàn)、中(zhōng)信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券、国泰(tài)君安等券商(shāng)跻(jī)身(shēn)今(jīn)年一季度排名前十。上季度前十名券商分别(bié)是开源证券、中信证券(quàn)、海通证券、中泰证券、申万宏源(yuán)、国金证券(quàn)、东北证券、银河(hé)证券(quàn)、安信证(zhèng)券及光大证券。

《北京证券交易所全国中小企业股份转
让系统证券公司执业质量评价(jià)细则》规定，证券公司(sī)执业质量评(píng)价(jià)指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专(zhuān)项评(píng)价指标。专业质(zhì)量(liàng)指标(biāo)主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体(tǐ)提供专业服务的数量、金额 等情况。合规质量(liàng)指标包括证券公司在开展业务过程中(zhōng)出现的(de)执业质量(liàng)负面行(xíng)为(wèi)记录记我学习生活中的一件事、被采取自律监管措(cuò)施(shī)、纪律处分、行政监管措(cuò)施和行政处罚情况(kuàng)。

第一创业从上(shàng)季度的第36名一跃成为今年一季度“领头羊”，与其发力北交(jiāo)所保荐业务和发行并购业务(wù)紧密相关。

中泰(tài)证券稳中有升，上季度第4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐(jiàn)业务大幅(fú)加分(fēn)有关。中(zhōng)信(xìn)建投从上记我学习生活中的一件事tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>记我学习生活中的一件事季度第20名晋升(shēng)为今年一季度季
军，公司在北交所保荐业务和发行(xíng)并购业务上得分大(dà)幅提升。

另外，开源证券和中信 证券较上季度排名有所下滑，而银河证券排名保持不变，凸显这些券(quàn)商北交所、新(xīn)三(sān)板(bǎn)展业的稳定性。

扩大做市商队伍

从专业质量指标下北交所(suǒ)做 市业务得分情(qíng)况看，国金证券、国投证券、中信证券、中信建投(tóu)、东吴(wú)证
券
、兴业证券等券商(shāng)排名靠(kào)前。北交所网站显示，目前为北(běi)交(jiāo)所股票(piào)做市最多的券商(shāng)是国(guó)金证券，共50只股票，中信证券、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北(běi)交所做市业务为证券公司差异(yì)化展业提供了新领域，做(zuò)市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所做市(shì)业务上(shàng)线以来，做市商积极(jí)履行报价义务(wù)，展业规模持续拓展，业务模(mó)式逐步丰富，切实发挥了(le)提供流动性、平抑波(bō)动性的作用(yòng)。

执业评价引导证券(quàn)公司全面提升各项业务(wù)质量，推进北交所 和新三板创新层(céng)、基础层一(yī)体发展和制度联动。北交所和全国(guó)股转公(gōng)司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证(zhèng)监会的指(zhǐ)导、监督。年(nián)度评价结果将报送证监会，同(tóng)时抄送证(zhèng)监会(huì)各派出机构(gòu)及中国证券业(yè)协会，供监管机构在证券公司(sī)日常监管中参考使用。

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