连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日(rì)，河南证监局挂出8张罚单，剑(jiàn)指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责(zé)人(rén)也领罚。

近日，在(zài)“两强两严”的监管(guǎn)基调下，券业罚单(dān)数量呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地(dì)证监局(jú)开具罚单的券商数(shù)量已(yǐ)经(jīng)累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也(yě)有所增多(duō)。

五大违(wéi)规，七(qī)人被追罚

具体来看(kàn)，河南证监局罗列了中原证券存在的五(wǔ)大违规(guī)情(qíng)形(xíng)：

一是合规管理和风(fēng)险管理不到位(wèi)。未制定母子公司统一授信(xìn)管理制度，未对个别(bié)重大投资项(xiàng)目风险进行审慎评估。对境外子公(gōng)司、另类子公司合规风险(xiǎn)管控不到位，未有效强化(huà)合规风险(xiǎn)管理。

二是在开展股票(piào)质押业务时，风(fēng)险管理不审慎、内控管理(lǐ)不(bù)到(dào)位。作为(wèi)承(chéng)销商，通过股(gǔ)票质押业务向参(cān)与认购债券的投(tóu)资者提供财务资(zī)助。

三是(shì)在健全合规风控制度(dù)前实质开展债券销售业务，收(shōu)取发行人票(piào)面利息补差费用，为(wèi)他人(rén)规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分(fēn)类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员工投资(zī)行为管(guǎn)控存在薄(báo)弱环节，防范员工代客理财行为管控(kòng)机制不(bù)完善。

五(wǔ)是廉洁从(cóng)业(yè)事前管控不到位，个别岗位(wèi)人员发生廉(lián)洁从业风险事件。

河南证监局(jú)表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

同时，中原(yuán)证券(quàn)多位时任分管领(lǐng)导也被追罚。包括时任分管股票(piào)质(zhì)押业务的高级管理(lǐ)人员朱建民、时任股票质押(yā)项(xiàng)目申报分支机构负(fù)责(zé)人赵振旭、债券销售业务相关负(fù)责人赵雅静、公司另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任(rèn)副总经理李小强(qiáng)、境外子公司(sī)时任(rèn)投资部门(mén)负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王(wáng)伟明被实施出具警示函(hán)的监督管(guǎn)理措施。

“两(liǎng)强两严”下(xià)券商密(mì)集领罚(fá)单

近(jìn)日(rì)，在“两强(qiáng)两严”的(de)监管(guǎn)基调下，券业罚单接(jiē)连不断。仅4月份以来，就(jiù)有14家券商被监管出具罚单(dān)，更是有数十张(zhāng)罚单开给了从业人员。

值得注意的是，近期罚单覆盖领域从(cóng)过去的经纪、投行业务为(wèi)主，延伸至自营、信(xìn)用(yòng)、衍生品、海外等(děng)诸多业务(wù)，并且不乏(fá)一案多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公司也依(yī)然被开具罚单。

具(jù)体来看，4月10日，深(shēn)交所对(duì)第一创业证券承销保荐有(yǒu)限责任公司(sī)，以及3名保(bǎo)代下发监管(guǎn)函。公司及相关保代在新锦动力向特(tè)定对象发行股票过程中，未能严格(gé)按照(zhào)规定履行信息(xī)披露义务和及时更新申请文件，深交所决定对其采取书面警示的监管措施。

华西证券4月12日公告，近日收(shōu)到行政监管措施事先告知书(shū)，江苏证监局拟对公司暂(zàn)停保荐业务资格(gé)6个月。据悉，华(huá)西证券(quàn)涉嫌在金通(tōng)灵2019年的定增保荐中(zhōng)，存(cún)在尽职(zhí)调(diào)查涉嫌(xián)未勤勉尽责，向特定对象发行股票上(shàng)市保(bǎo)荐书、持续督(dū)导阶段出具的(de)相关报告均涉嫌存在不(bù)实记(jì)载；持续督导现场检查(chá)工作涉嫌执(zhí)行不到位。多名(míng)相关(guān)人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布(bù)公告称，因涉(shè)嫌国美通讯、紫鑫药业非(fēi)公开发行股票(piào)保荐业务未勤勉尽责被证监会(huì)立案调查。

4月19日，中(zhōng)信证券(quàn)、海通(tōng)证(zhèng)券相继发(fā)布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)一案，收到(dào)《行政处罚事先告知书》。公告显示，因违规事项，中信(xìn)证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。

此外，包(bāo)括华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证券、天风证券、中金公司、开源(yuán)证券、新时代证券（现诚通证券）等多家(jiā)券商，也在本月被各地证监(jiān)局开出罚单(dān)。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝