直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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