科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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