科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yín半夜被C醒是一种什么样的感受g)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。<半夜被C醒是一种什么样的感受/p>

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)半夜被C醒是一种什么样的感受，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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