金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害选择复句例子十个，选择复句例子5个(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(j选择复句例子十个，选择复句例子5个īng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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