直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wè欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好i)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好