近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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