在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，作家许地山简介，许地山简介资料2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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