零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思x;'>事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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